政协提案答复—关于我省科研院校科技成果转化问题的提案

民建四川省委：

您们提出的《关于我省科研院校科技成果转化问题的提案》（第49号提案）收悉，首先感谢您们长期以来对我省科技创新工作的关心，我厅对您们的提案进行了认真研究，结合工作实际，现答复如下：

一、关于重构科研立项机制；改进政府科技管理体制与运行机制

（一）开展我省科技计划管理改革。围绕系统推进科技管理体制改革，国务院分别出台了《关于改进加强中央财政科研项目和资金管理的若干意见》（国发〔2014〕11号）和《关于深化中央财政科技计划（专项、基金等）管理改革的方案》（国发〔2014〕64号），按照国家部署，我省正积极对接科技部，深入开展四川省科技管理体制改革。

（二）建立多元化财政科技资助方式。改革方案中，拟加大对普惠性科技活动支持，建立竞争性与稳定性、有偿与无偿、事前支持和事后支持相结合资助机制。稳步推进后补助、定向财力转移支付、分期拨付等支持方式。扩大创新创业投资引导基金规模，建立科技成果转化引导基金。以多种方式方式支持银行科技支行、创投机构向科技型中小企业贷款。

（三）规范项目立项。完善公平竞争的项目遴选机制，通过公开择优、定向择优等方式确定项目承担单位和项目负责人。规范立项审查行为，重点审核项目申请者及其合作方的资质、科研能力。专家评审意见作为项目立项的重要依据，压缩立项决策自由裁量权。加强项目查重，避免一题多报或重复资助，杜绝项目打包和“拉郎配”。健全立项管理的内部控制制度，全面实行痕迹管理，实现立项过程“可申诉、可查询、可追溯”。

（四）加强相关制度建设。制定和完善与改革配套的科技计划、项目管理办法及工作规程，健全专家遴选、科研信用、信息公开、科技报告等管理制度，规范科技计划管理的各个环节，营造公开公平的科研环境。

二、关于重建科技成果考核评价机制

国家科技部已于2009年在全国开展科技成果评价市场化试点。试点工作的指导思想：以科学发展观为指导，以促进科技成果向现实生产力转化，推动科学技术为经济建设和社会发展服务为宗旨，切实转变政府职能，积极引导和支持社会专业评价机构开展科技成果评价，探索建立科学规范、客观公正、职责明确、自律发展的科技成果评价体系。基本原则：一是先行试点、稳步推进的原则。选择具备条件的地方、部门和行业先行试点，试点单位根据自身情况，各有侧重进行试点，取得经验后逐步推广。二是以政府为主导、专业评价机构为主体协同推进的原则。参加试点的各级科技行政部门要切实转变政府职能，主要依托专业评价机构开展科技成果评价，并积极给予指导和支持。三是以需求为导向、完善评价服务体系的原则。主要针对成果应用转化需求和政府管理决策需求，构建科技成果评价服务体系，提高服务能力和水平。同时，积极探索为科技成果应用转化和科技金融提供成果评价服务的有效模式。试点远期目标：在全国范围基本实现科技成果评价从以满足政府管理需要为主向适应市场经济中多元主体的多种需求转变，初步形成包括社会专业机构评价、市场评价和必要的政府评价在内的科技成果多元化评价新模式体系框架。

三、关于完善科研院校科技成果转化激励制度机制

《中华人民共和国促进科技成果转化法》（根据2015年8月29日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十六次会议《关于修改〈中华人民共和国促进科技成果转化法〉的决定》修正）第四十三条国家设立的研究开发机构、高等院校转化科技成果所获得的收入全部留归本单位，在对完成、转化职务科技成果做出重要贡献的人员给予奖励和报酬后，主要用于科学技术研究开发与成果转化等相关工作。第四十四条职务科技成果转化后，由科技成果完成单位对完成、转化该项科技成果做出重要贡献的人员给予奖励和报酬。科技成果完成单位可以规定或者与科技人员约定奖励和报酬的方式、数额和时限。单位制定相关规定，应当充分听取本单位科技人员的意见，并在本单位公开相关规定。第四十五条科技成果完成单位未规定、也未与科技人员约定奖励和报酬的方式和数额的，按照下列标准对完成、转化职务科技成果做出重要贡献的人员给予奖励和报酬：（一）将该项职务科技成果转让、许可给他人实施的，从该项科技成果转让净收入或者许可净收入中提取不低于百分之五十的比例；（二）利用该项职务科技成果作价投资的，从该项科技成果形成的股份或者出资比例中提取不低于百分之五十的比例；（三）将该项职务科技成果自行实施或者与他人合作实施的，应当在实施转化成功投产后连续三至五年，每年从实施该项科技成果的营业利润中提取不低于百分之五的比例。国家设立的研究开发机构、高等院校规定或者与科技人员约定奖励和报酬的方式和数额应当符合前款第一项至第三项规定的标准。国有企业、事业单位依照本法规定对完成、转化职务科技成果做出重要贡献的人员给予奖励和报酬的支出计入当年本单位工资总额，但不受当年本单位工资总额限制、不纳入本单位工资总额基数。

国务院关于印发实施《中华人民共和国促进科技成果转化法》若干规定的通知（国发〔2016〕16号）第二、激励科技人员创新创业中（六）国家设立的研究开发机构、高等院校制定转化科技成果收益分配制度时，要按照规定充分听取本单位科技人员的意见，并在本单位公开相关制度。依法对职务科技成果完成人和为成果转化作出重要贡献的其他人员给予奖励时，按照以下规定执行：1.以技术转让或者许可方式转化职务科技成果的，应当从技术转让或者许可所取得的净收入中提取不低于50%的比例用于奖励。2.以科技成果作价投资实施转化的，应当从作价投资取得的股份或者出资比例中提取不低于50%的比例用于奖励。3.在研究开发和科技成果转化中作出主要贡献的人员，获得奖励的份额不低于奖励总额的50%。4.对科技人员在科技成果转化工作中开展技术开发、技术咨询、技术服务等活动给予的奖励，可按照促进科技成果转化法和本规定执行；（九）国家鼓励企业建立健全科技成果转化的激励分配机制，充分利用股权出售、股权奖励、股票期权、项目收益分红、岗位分红等方式激励科技人员开展科技成果转化。国务院财政、科技等行政主管部门要研究制定国有科技型企业股权和分红激励政策，结合深化国有企业改革，对科技人员实施激励。

四、关于提升科技成果转化中介服务机构能力

《中华人民共和国促进科技成果转化法》（根据2015年8月29日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十六次会议《关于修改〈中华人民共和国促进科技成果转化法〉的决定》修正）第三十条国家培育和发展技术市场，鼓励创办科技中介服务机构，为技术交易提供交易场所、信息平台以及信息检索、加工与分析、评估、经纪等服务。科技中介服务机构提供服务，应当遵循公正、客观的原则，不得提供虚假的信息和证明，对其在服务过程中知悉的国家秘密和当事人的商业秘密负有保密义务。第三十一条国家支持根据产业和区域发展需要建设公共研究开发平台，为科技成果转化提供技术集成、共性技术研究开发、中间试验和工业性试验、科技成果系统化和工程化开发、技术推广与示范等服务。第三十二条国家支持科技企业孵化器、大学科技园等科技企业孵化机构发展，为初创期科技型中小企业提供孵化场地、创业辅导、研究开发与管理咨询等服务。

五、关于加强地方立法和司法保护

按照《专利法》规定，我国对专利权实行行政与司法并行的保护方式，其中的行政保护是指管理专利工作的部门可以根据权利人的请求，对专利侵权纠纷案件进行处理、对其他专利纠纷案件进行调解以及对假冒专利行为可以依职权主动进行查处。专利行政保护具有主动灵活性、方便快捷等特点。

近年来，我省各级知识产权局深入开展打击侵犯知识产权和制售假冒伪劣商品专项行动、知识产权执法维权“护航”和打击互联网领域专利侵权假冒“闪电”专项行动，不断提升专利行政执法能力，积极开展维权援助，为营造保护知识产权良好氛围做出了重要贡献。

感谢您们对我省科技工作的关心和支持，希望继续对我们的工作提出宝贵意见和建议。您对以上答复有什么意见，请填写在《办理征询意见表》上及时反馈我们，以便我们进一步改进工作。